世界新消息丨券商投行质量评价结果出炉中信建投等多家头部券商落选A类

2022-12-13 05:47:39来源：经济参考报

(资料图)

□记者高欣北京报道

中国证券业协会(简称“中证协”)日前发布2022年证券公司投行业务质量评价结果，申万宏源（000166）承销保荐、国元证券（000728）、中信证券（600030）、华泰证券（601688）、中金公司（601995）、兴业证券（601377）、中原证券（601375）、长江证券承销保荐、中泰证券（600918）、安信证券、五矿证券、国金证券（600109）等12家券商被评为A类，招商证券（600999）、东兴证券（601198）、中信建投（601066）、西部证券（002673）、第一创业（002797）承销保荐、东吴证券（601555）、华兴证券等50家券商被评为B类，中德证券、华金证券、渤海证券等15家券商被评为C类。

据了解，此次评价期间为2021年1月1日至12月31日，评价对象是期间有完成项目的77家保荐机构，评价项目覆盖期间审结的全部主板、创业板、科创板首发和再融资项目，共计1349个。

值得注意的是，77家券商中，项目较多的中信证券、中信建投、华泰证券、海通证券（600837）、国泰君安（601211）、民生证券、中金公司、国信证券（002736）、国金证券、招商证券等券商评价项目排在前十。从最终评价结果来看，这10家数量占优的券商中，中信建投、海通证券、国泰君安、民生证券、国信证券、招商证券等六家仅获B类，中信证券、华泰证券、中金公司、国金证券等四家为A类。

整体来看，虽然此次评价最终结果受项目数量、评级归档数量比例等因素影响，但经过券商自评与中证协复核、汇总监管评价、组织专家评审等多个程序，相对客观地反映了投行业务质量情况。中证协通过此次评价总结出行业投行业务现存的一些问题。执业质量评价方面，比较突出的问题是IPO项目撤否较多，2021年共有253个项目撤否，占全年完成项目(包括通过、撤回和否决)总数的32.6%。内部控制评价方面，比较突出的问题是“有效制衡”和“合理激励”两项指标，分别有44.2%和46.8%的公司被扣分，具体包括未建立内控部门对业务部门的执业质量跟踪评价机制、未严格执行薪酬递延机制等。业务管理评价方面，比较突出的问题是立项和内核不规范，分别有37.4%和21.8%的项目在两个环节被扣分，具体包括未经立项即更换上市板块、未经立项即与发行人签订保荐协议、缺失内核会议纪要或内核意见、缺失对内核意见的回复等。

中证协表示，通过评价结果形成市场化的专业声誉约束机制，促使券商进一步建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力，勤勉尽责把好资本市场的入口关，促进提高上市公司质量。

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