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新年券商收到首张罚单

2023-01-05 08:07:40来源:深圳商报  


(相关资料图)

【讯】(记者陈燕青)3日,券商2023年首张罚单出炉。深圳证监局披露关于对万和证券及相关业务负责人杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的决定。

深圳证监局公告称,万和证券及相关业务负责人杜承彪、周耿明在赛为智能(300044)非公开发行股票保荐业务执业过程中,对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分,保荐文件所作承诺与实际情况不符。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定。

标签: 万和证券 非公开发行 尽职调查

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